Page 6 - SARLAFT

MECANISMOS: COOPROFESORES ha adoptado mecanismos
que permiten como mínimo un adecuado:

Conocimiento del cliente actual y potencial
Conocer el mercado
Identificación y análisis de operaciones inusuales
Determinación y reporte de operaciones sospechosas

INSTRUMENTOS: Para que los mecanismos adoptados por la
cooperativa funcionen de manera efectiva, eficiente y
oportuna, se cuenta con los siguientes instrumentos:

Segmentación de los factores de riesgo (clientes,
productos, canales de distribución y jurisdicciones)
Señales de alerta
Seguimiento de operaciones
Consolidación electrónica de operaciones

DOCUMENTACIÓN: Las etapas y elementos del Sarlaft implementados
por Cooprofesores constan en documentos y registros, garantizando
la integridad, oportunidad, confiabilidad y disponibilidad de la
información allí contenida.

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: COOPROFESORES estableció y asignó
las facultades y funciones en relación con las distintas etapas y
elementos del Sarlaft.

ÓRGANOS DE CONTROL: Se estableció órganos e instancias
responsables de efectuar una evaluación del Sarlaft, a fin de que se
puedan determinar sus fallas o debilidades e informarlas a las
instancias pertinentes.

INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA: COOPROFESORES cuenta con la
tecnología y los sistemas necesarios para garantizar la adecuada
administración del riesgo LA/FT.

DIVULGACIÓN DE LA INFORMACIÓN: Se ha establecido un sistema
efectivo, eficiente y oportuno de reportes tanto internos como
externos que garantizan el funcionamiento de los procedimientos y
los requerimientos de las autoridades.

CAPACITACIÓN: COOPROFESORES promueve la creación de programas
de capacitación sobre políticas, procedimientos, herramientas,
controles y reportes adoptados para cumplimiento del Sarlaft.