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SEÑALES DE ALERTA PARA EMPLEADOS

Directivos o empleados que omiten reiteradamente los actos
preventivos o de debida diligencia a los que están obligados.

Directivos o empleados que usan o prestan su propia dirección
domiciliaria para recibir la documentación de los clientes.

Directivos o empleados que, sin justificación razonable, guardan
relación con la naturaleza de su función, efectúan personalmente,
en su nombre o a través de sus cuentas, transacciones u
operaciones de los clientes.

Empleados que con frecuencia permanecen en la oficina más allá
de hora de cierre o concurren a ella por fuera del horario habitual,
sin justificación.

Empleados con un estilo de vida que no corresponde a su nivel de
ingresos en la compañía. Empleados que tienen estilo de vida o
realizan transacciones financieras y de inversión que no
corresponden con el monto de sus ingresos (laborales u otros
conocidos) sin una justificación clara y razonable.

Empleados renuentes a disfrutar vacaciones.

Empleados renuentes a aceptar cambios de su actividad o
promociones que impliquen no continuar realizando las mismas
funciones.

Empleados que frecuente e injustificadamente se ausenten del
lugar de trabajo.

Empleados que muestran un cambio repentino favorable en su
estilo económico de vida, sin una justificación clara y razonable.